7月10日，据证监会官网消息，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
证监会指出，广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，控制各项业务规模，防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员。
这次对广发证券的处罚还是比较严厉的。有媒体报道，是历史上对券商最重的处罚：全部执行处罚的上限！并且暂停了其投行6个月的保荐资格、暂不受理债券承销业务有关文件 12个月。14名责任人 （人数真不少）成为市场禁入者。
最到肉的一条是，限制时任相关高管人员，即公司副总裁欧阳西、秦力领取基本工资以外的报酬、按公司规定追回相关报酬收入！
可以说，在这么多处罚里面，追回奖金这一条实在是太好了！一些中介机构之所以屡屡要与骗子合谋，就在于报酬可观，所以不惜铤而走险。历史数据显示，康美药业从上市就是广发证券作保荐人，之后历经三次增发，一次配股，一次发行优先股，总计为康美药业圈钱166亿元，哪怕只是提取1%的佣金 ，也有1.66亿元之巨，相关责任人的报酬想必相当丰厚。而一旦被抓住，通常处罚才30万元到顶，跟巨大的收益相比，这点损失基本可以忽略不计。所以造假之事，管你三令五申，总是屡禁不止。市场上的共识是：如此轻微的处罚，简直可以理解为是对造假行为的鼓励！
不过，我们还是要看到，广发证券其实是一家民营企业，这家企业虽然号称博士军团，但是背景却相对薄弱，一没有国资背景，二没有啥高管来自高官。所以，感觉还是个相对较软的柿子。
真正要让投资者有信心，证监会还要敢于碰硬！比如长生生物的造假与相关的中介机构、比如暴风集团的收购案，比如东阿阿胶的增持不诚信，等等。
9月1日，深交所官网公告，终止对深圳市晶台股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核。这也是创业板注册制首家IPO终止审核企业。
招股书显示，晶台股份是一家从事 LED 封装及应用产品研发、生产与销售的高新技术企业。公司目前主要产品为 SMD LED 和 LED 灯具及配套产品，产品主要应用于显示、照明等领域。
晶台股份于6 月 29 日提交了创业板上市申请。8 月 11 日，公司向深交所提交了《深圳市晶台股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。
值得注意的是，晶台股份此次IPO申请的保荐机构为广发证券。而受广发证券保荐机构资格被暂停6个月处罚的影响，已有不少在审IPO企业被迫按下“暂停键”。
晶台股份主动撤回申请，从“中止”到“终止”，是市场自动化筛选的过程。
“现在随着审核逐步推进，各种情况都会依次分化展现。此前审核中，已经出现了中止审核、暂缓表决，这次企业主动撤回申请、本所依法终止审核，都是注册制理念下市场化选择的必然结果。”深交所相关负责人表示。
自6月12月公布改革框架文件以来，创业板注册制改革的各项工作均有条不紊推进中。截至8月31日，创业板注册制已受理368家企业首发申请，其中62家已通过创业板上市委审议，32家已获证监会同意注册。
除了前述已经终止的晶台股份，还有6家企业为“中止”状态。其中，君亭酒店因为“发行人及保荐人更新财务资料”，主动申请中止上市审核程序，其保荐机构为安信证券。恒辉安防、金埔园林、东箭科技、亚香股份和霍普股份5家公司则均由广发证券所保荐。此前，广发证券因在康美药业中的违规行为致投行业务被暂停，由此深交所中止其发行上市审核。此外，华奥汽车上会前夕因“重大事项”被暂缓审议。
因此，证监会重罚广发证券，一是广发的行为非常过分，二是在敲打其它券商，让它们恪守本分。该消息对广发证券乃至所有券商股都是一个冲击，它直接冲垮了广发的投行业务，但为其它券商打了“预防针”，其它券商的投行业务会更加健康的发展。所以，该事件对广发的短期与中长期都是利空，广发现在被打断了一条腿，很长时间内它都将跛着腿走路。但该事件仅仅会给其它券商们带来情绪上的冲击，它们很快就会恢复活力，并分食广发丢失的市场份额：广发的23家在审企业与34家辅佐企业，马上会被头部券商们分走。
